Ein Compliance-System kann nur funktionieren, wenn verbindliche Regeln und Verantwortlichkeiten festgelegt sind. Die ethischen Werte Ihres Unternehmens sind dafür die Richtschnur und zugleich die Basis für eine integrierte Compliance-Strategie. 

Gemeinsam mit Ihrer Geschäftsleitung bestimmen wir unternehmerische Leitlinien und Verhaltenskodizes und leiten daraus verbindliche Regeln für die Einhaltung gesetzlicher und interner Vorgaben (Compliance) ab. Damit Compliance zu einem ganz selbstverständlichen Wert in Ihrem Unternehmen wird, sollten die Führungskräfte das Einhalten der Compliance-Regeln täglich vorleben.

   
Cmm schreibt die mit Ihnen erarbeiteten Compliance-Ziele nicht nur auf, sondern diskutiert sie auch mit Ihren Mitarbeitern. Denn nur so entwickeln alle das gleiche Verständnis für Compliance und das Einhalten der Regeln lässt sich später leichter im Tagesgeschäft verankern.

Ein Compliance ist in Ihrem Unternehmen nur wirksam, wenn relevante Risikofelder in externen und internen Regelwerke identifiziert sind.

Bei der Risikoprüfung analysieren wir, (a) welches Regelwerk für welchen Prozess gilt sowie welche Regelwerke nicht oder nur teilweise eingehalten werden (Identifizierung), (b) welche Rechtsverstöße und Haftungsrisiken mit welcher Wahrscheinlichkeiten auftreten werden (Bewertung) und (c) welche Risikofelder mit welchen Maßnahmen zuerst überarbeitet werden sollen (Umsetzung und Kontrolle).

Cmm entwickelt mit Ihnen einen durchdachten Informationsfluss, um Regelverstöße zu dokumentieren und Regelwerke zu vervollständigen. Zusätzlich unterstützt Cmm Sie dabei, den Informationsaustausch in ein regelmäßiges Risikomanagement zu überführen.

 
Zu einem funktionsfähigen Compliance-System für den Mittelstand gehört, die Pflichten und Verantwortlichkeiten an den Besonderheiten des Mittelstandes auszurichten und auch strukturell umzusetzen.

 
Cmm empfiehlt hierzu idealerweise Standards und Verfahren, die ein verantwortliche Handeln unternehmensweit sicherstellen und vor Haftungsrisiken und Rechts-verstößen schützen. Diese sind so konzipiert, dass sie die übrigen Unternehmensprozesse ergänzen. Denkbar sind: Vier-Augen-Prinzip, klare Trennung von Verantwortlichkeiten (z.B. Vertrieb und Controlling), Due-Diligence-Prozess bei Mitarbeitern und Geschäftspartnern sowie Rolle und Aufgabe des Compliance-Managers.

Cmm hilft Ihnen, Verantwortlichkeiten unmissverständlich festzulegen und alle Compliance-Maßnahmen lückenlos und nachvollziehbar zu dokumentieren.

Die überarbeiteten Regelwerke und Verhaltensweisen gilt es nun, im Unternehmen einzuführen. Das Einhalten neuer Regeln ist dabei für jeden Menschen mit einem gewissen Lernprozess verbunden.

Nutzen Sie deshalb die verschiedenen Trainingsformen von Cmm. Ob Präsenzschulungen, Workshops, E-Learning oder Informationsmaterialien der passende Weg für Ihr Unternehmen ist, hängt von der individuellen Compliance-Strategie ab. In jedem Fall sensibilisieren wir Ihre Mitarbeiter für Regelverstöße, Haftungsrisiken und Reputationsschädigungen. Auch früheres Verhalten, das heute als nicht mehr als regelkonform eingestuft ist, wird als Beispiel, wie man sich nicht verhalten sollte, vermittelt.

Cmm stärkt mit individuell gestalteten Schulungen und Kommunikationsmaßnahmen das gemeinsame Verständnis und die Akzeptanz Ihrer Compliance-Strategie.

   
Zu einem effizienten Compliance-System zählen auch Kontroll- mechanismen, die verdeutlichen, dass Regelverstöße aufgedeckt und geahndet werden. Nur so lässt sich das Compliance-System kontinuierlich verbessern und aktuell halten. 

Geeignete Mittel hierfür: Revisionsprüfungen, Hinweisgebersysteme sowie regelmäßige Berichte an die Geschäftsführung. Um Schwachstellen abzustellen und Risiken im Blick zu haben, schlägt Ihnen Cmm jeweils konkrete Maßnahmen vor wie die Anpassung des internen Kontrollsystems, Personalgespräche oder zusätzliche Trainings.    

Cmm ermöglicht Ihnen, einheitliche Überwachungs- und Prüfungsaktivitäten zuverlässig in Ihrem Unternehmen zu etablieren. Sollten Sie keine internen Ressourcen aufbauen wollen oder externe Leistungen in Ihrem Unternehmen besser angenommen werden, bieten wir Ihnen unser analytisches Know-how gerne auch dauerhaft an.